Cómo recoger evidencias de diligencia debida en la cadena de suministro
Lo que hay que poder demostrar sobre tus proveedores, y cómo pedirlo sin morir en el intento.
Texto oficial: CSDDD en EUR-Lex. Esta ficha explica cómo se hace, no sustituye a la norma.
Antes de empezar necesitas
- Mapa de tu cadena de suministro, al menos primer nivel
- Criterio de riesgo por proveedor y por país
- Un canal de comunicación con cada proveedor
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Mapea primero, pide después
No se puede hacer diligencia sobre una cadena que no conoces. El mapa es el trabajo previo y el que más se salta.
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Prioriza por riesgo, no por volumen
El riesgo depende del país, del sector y de la actividad, no de cuánto le compras.
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Pide lo que puedas verificar
Una declaración firmada es un punto de partida; una certificación de tercero es evidencia. Distínguelas al pedirlas.
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Documenta lo que haces con lo que encuentras
La diligencia no es recoger papeles: es actuar cuando aparece un riesgo. Si no consta la actuación, no hay diligencia.
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Guarda también lo que no conseguiste
Un proveedor que no responde es un hallazgo, y la evidencia de que se le pidió es parte del expediente.
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Repite periódicamente
La diligencia debida es continua. Una foto de un momento no la cumple.
Matriz de control para cómo recoger evidencias de diligencia debida en la cadena de suministro
No basta con completar los pasos: cada uno debe dejar una entrada identificada, una comprobación explícita y una evidencia que otra persona pueda revisar sin reconstruir el trámite.
| Paso | Entrada necesaria | Control de excepción | Evidencia de cierre |
|---|---|---|---|
| 1. Mapea primero, pide después | Para cómo recoger evidencias de diligencia debida en la cadena de suministro: Mapa de tu cadena de suministro, al menos primer nivel | En cómo recoger evidencias de diligencia debida en la cadena de suministro, pedir sin mapear: No se sabe a quién ni qué. | El cierre de cómo recoger evidencias de diligencia debida en la cadena de suministro responde a «¿A qué empresas aplica?»: El alcance por tamaño y el calendario han ido cambiando. Es exactamente el tipo de cosa que conviene confirmar y no dar por hecha. |
| 2. Prioriza por riesgo, no por volumen | Para cómo recoger evidencias de diligencia debida en la cadena de suministro: Criterio de riesgo por proveedor y por país | En cómo recoger evidencias de diligencia debida en la cadena de suministro, priorizar por gasto: El riesgo no es proporcional al importe. | El cierre de cómo recoger evidencias de diligencia debida en la cadena de suministro responde a «¿Hasta qué nivel de la cadena?»: El alcance va más allá del primer nivel en los casos de riesgo identificado. El primer nivel es el punto de partida, no el final. |
| 3. Pide lo que puedas verificar | Para cómo recoger evidencias de diligencia debida en la cadena de suministro: Un canal de comunicación con cada proveedor | En cómo recoger evidencias de diligencia debida en la cadena de suministro, recoger sin actuar: Es lo que convierte la diligencia en un trámite vacío. | El cierre de cómo recoger evidencias de diligencia debida en la cadena de suministro responde a «¿A qué empresas aplica?»: El alcance por tamaño y el calendario han ido cambiando. Es exactamente el tipo de cosa que conviene confirmar y no dar por hecha. |
| 4. Documenta lo que haces con lo que encuentras | Para cómo recoger evidencias de diligencia debida en la cadena de suministro: Mapa de tu cadena de suministro, al menos primer nivel | En cómo recoger evidencias de diligencia debida en la cadena de suministro, pedir sin mapear: No se sabe a quién ni qué. | El cierre de cómo recoger evidencias de diligencia debida en la cadena de suministro responde a «¿Hasta qué nivel de la cadena?»: El alcance va más allá del primer nivel en los casos de riesgo identificado. El primer nivel es el punto de partida, no el final. |
| 5. Guarda también lo que no conseguiste | Para cómo recoger evidencias de diligencia debida en la cadena de suministro: Criterio de riesgo por proveedor y por país | En cómo recoger evidencias de diligencia debida en la cadena de suministro, priorizar por gasto: El riesgo no es proporcional al importe. | El cierre de cómo recoger evidencias de diligencia debida en la cadena de suministro responde a «¿A qué empresas aplica?»: El alcance por tamaño y el calendario han ido cambiando. Es exactamente el tipo de cosa que conviene confirmar y no dar por hecha. |
| 6. Repite periódicamente | Para cómo recoger evidencias de diligencia debida en la cadena de suministro: Un canal de comunicación con cada proveedor | En cómo recoger evidencias de diligencia debida en la cadena de suministro, recoger sin actuar: Es lo que convierte la diligencia en un trámite vacío. | El cierre de cómo recoger evidencias de diligencia debida en la cadena de suministro responde a «¿Hasta qué nivel de la cadena?»: El alcance va más allá del primer nivel en los casos de riesgo identificado. El primer nivel es el punto de partida, no el final. |
Los errores que más lo devuelven
No se sabe a quién ni qué.
El riesgo no es proporcional al importe.
Es lo que convierte la diligencia en un trámite vacío.
Preguntas frecuentes
¿A qué empresas aplica?
¿Hasta qué nivel de la cadena?
Texto listo para copiar y pegar en tu usuario
Completa los campos entre corchetes y pégalo para empezar a configurar el proceso con tu contexto.
Quiero poner en marcha este proceso: Cómo recoger evidencias de diligencia debida en la cadena de suministro.
Mi contexto:
- Empresa o equipo: [indicar]
- Personas o sistemas que aportan información: [indicar]
- Destino final de los datos o documentos: [indicar]
- Frecuencia y fecha límite: [indicar]
Configura conmigo estos pasos:
1. Mapea primero, pide después
2. Prioriza por riesgo, no por volumen
3. Pide lo que puedas verificar
4. Documenta lo que haces con lo que encuentras
5. Guarda también lo que no conseguiste
6. Repite periódicamente
Para cada paso, pregúntame qué entra, quién responde, cómo se valida, qué ocurre si falla y qué evidencia queda. No inventes datos que no te haya facilitado.Procedimiento revisado el . Las normas cambian: si el sistema oficial no se parece a lo que lees aquí, manda la pantalla del sistema.
Cuando cambie algo de este trámite, te avisamos
Una vez al mes: qué obligación entra en vigor, a quién afecta y qué hay que empezar a pedir. Nada más.
Y si lo que quieres es que esto ocurra solo
Pedir el documento, insistir por el canal que el otro sí contesta, leerlo, comprobar que cuadra y dejarlo demostrable: es exactamente lo que hace Code Contract. Sin que la otra parte se registre en nada.
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